Uzņēmumi, finanšu institūcijas un pat individuāli saimnieciskās darbības veicēji var nonākt sankciju pārkāpumu ķēdē pat neapzināti. Tāpēc ir būtiski izprast, kā un kad sadarboties ar Finanšu izlūkošanas dienestu (FID), lai novērstu vai laikus identificētu sankciju apiešanas riskus.
FID ir centrālā iestāde Latvijā, kas uzrauga finanšu noziegumu novēršanu, tai skaitā starptautisko un nacionālo sankciju izpildi. Ja rodas aizdomas par sankciju apiešanu vai tās mēģinājumu, FID ir jūsu pirmais kontaktpunkts.
Aizdomas par sankciju apiešanu
Ja ir pamats uzskatīt, ka notiek sankciju apiešana vai tās mēģinājums - piemēram, izmantojot starpniekuzņēmumus trešajās valstīs, pārstrukturējot īpašumtiesības vai veicot aizdomīgus maksājumus - par to jāziņo FID, izmantojot goFID sistemu.
Faktiska sankciju pārkāpšana
Ja ir konstatēts pārkāpums, par to jāziņo arī Valsts drošības dienestam (VDD), savukārt FID jāziņo par jebkādiem finanšu aspektiem (iesaldēti līdzekļi u.c.).
Re-eksporta pārkāpumi
Ja trešās valsts darījuma partneris pārkāpj līguma nosacījumus un preces vai tehnoloģijas tiek reeksportētas uz Krieviju, par to ir pienākums ziņot FID. Šī prasība attiecas uz augsta riska precēm.
Iepriekš veiktas darbības ar sankciju subjektiem
Ja pēkšņi atklājat, ka 2 nedēļu laikā pirms sankciju stāšanās spēkā ar kādu no sankciju subjektiem ir veikti darījumi - arī tad ir pienākums informēt FID.
Dažos gadījumos sankcijas paredz izņēmumus, piemēram, humanitārām vajadzībām vai juridiskām izmaksām. Šādās situācijās pirms darījuma jāiesniedz pamatots rakstveida iesniegums FID un jāsaņem atļauja.
Bez šādas atļaujas sankciju ierobežotās darbības nedrīkst veikt - tas var tikt uzskatīts par pārkāpumu, par ko likumā paredzēta kriminālatbildība.
Kopumā FID vērtē sadarbību un labticīgu rīcību. Izveidojot saprotamu, caurspīdīgu un proaktīvu rīcības plānu, uzņēmums ne tikai mazinās riskus, bet arī nostiprinās savu reputāciju kā atbildīgs tirgus dalībnieks.
NILLTPFN pakalpojumu sniedzējiem ir svarīgi nodrošināt, ka viņu klienti un darījumi ir atbilstoši starptautiskajiem un vietējiem noteikumiem. Mūsu iekšējās kontroles sistēma palīdz uzņēmumiem efektīvi pārvaldīt riskus un nodrošināt atbilstību regulējumam.
Abonēt IKS metodikas, subjektu apmācības: NILLN.LV IKS komplekti
Reģistrēties bez maksas: PARTNERsafe risku pārvaldības platforma
No 2025. gada 10. jūnija stājas spēkā būtiski grozījumi Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likumā un Krimināllikumā, kas paredz pastiprinātu atbildību par starptautisko un nacionālo sankciju pārkāpumiem. Šīs izmaiņas ievērojami paplašina sankciju riska pārvaldības nozīmi uzņēmumu darbībā, īpaši tiem, kuri sadarbojas ar partneriem no augsta riska jurisdikcijām vai darbojas nozarēs, uz kurām attiecas Eiropas Savienības sankciju režīmi. Kā ieviest šos grozījumus savā iekšējās kontroles sistēmā?
Šī demonstrācija ir veltīta gan jauniem lietotājiem, kuri vēlas iepazīties ar platformas pamata funkcionalitāti un ieguvumiem, gan esošajiem lietotājiem, kas vēlas padziļināt savas zināšanas par jaunākajām funkcijām un optimizēt savu risku pārvaldības praksi.