Klientu anketēšana nav tikai formāla prasība – tā ir būtiska daļa no uzņēmuma iekšējās kontroles sistēmas, kas palīdz atpazīt potenciālos riskus un izpildīt normatīvās prasības, īpaši noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) jomā.
Saskaņā ar NILLTFN likuma 11. pantu pakalpojumu sniedzējiem ir jāveic klienta izpēte, kuras neatņemama sastāvdaļa ir anketēšana. Tās mērķis ir iegūt pietiekamu informāciju, lai:
Digitālie rīki ļauj:
Klientu anketēšana ir ne tikai juridiska prasība, bet arī praktisks instruments uzņēmuma aizsardzībai pret reputācijas un juridiskajiem riskiem.
Ieviešot sistemātisku un pārdomātu anketēšanas procesu, uzņēmums spēj ne tikai atbilst likuma prasībām, bet arī labāk izprast savus klientus un novērst potenciāli riskantas situācijas.
NILLTPFN pakalpojumu sniedzējiem ir svarīgi nodrošināt, ka viņu klienti un darījumi ir atbilstoši starptautiskajiem un vietējiem noteikumiem. Mūsu iekšējās kontroles sistēma palīdz uzņēmumiem efektīvi pārvaldīt riskus un nodrošināt atbilstību regulējumam.
Abonēt IKS metodikas, subjektu apmācības: NILLN.LV IKS komplekti
Reģistrēties bez maksas: PARTNERsafe risku pārvaldības platforma
Ikvienam uzņēmumam vai profesionālim, kas darbojas kā NILLTPFN subjekts – piemēram, grāmatvežiem, nodokļu konsultantiem, nekustamo īpašumu darījumu starpniekiem un citiem –, ir likumā noteikts pienākums ieceļot atbildīgo personu, kas uzraudzīs iekšējās kontroles sistēmu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanai.
Iekšējā kontroles sistēma (IKS) NILLTPFN likuma subjektiem nav “vienreiz uzrakstāms” dokuments, ko var ielikt mapē un aizmirst. Tā ir dzīva sistēma, kas mainās kopā ar uzņēmumu, tā klientiem, darījumu struktūrām un – īpaši būtiski – normatīvās vides izmaiņām. Tāpēc arī IKS atjaunošana ir ne tikai prasība, bet arī būtisks instruments riska pārvaldībā un uzņēmuma ilgtspējā.