Grozījumi Krimināllikumā saistībā ar sankciju normu piemērošanu
2025. gada 10. jūnijā stājās spēkā būtiski grozījumi Latvijas Krimināllikumā, kas pastiprina atbildību par starptautisko un nacionālo sankciju pārkāpumiem. Šie grozījumi izstrādāti, lai nodrošinātu atbilstību Eiropas Savienības direktīvai (ES) 2024/1226, kas nosaka kriminālatbildību par Savienības ierobežojošo pasākumu pārkāpumiem.
Kā pielāgot iekšējās kontroles sistēmu uzņēmuma darbības specifikai?
Iekšējā kontroles sistēma (IKS) ir dzīva struktūra, kas jāpielāgo katra uzņēmuma darbības būtībai, riskiem, klientu profilam un darbinieku kompetencei.
Kā praktiski pielāgot IKS savam uzņēmumam?
Katram uzņēmumam ir savi riski, klientu tipi, naudas plūsmas un darījumu modeļi.
Kā rīkoties, ja klienta darījumā konstatētas aizdomīgas pazīmes?
Prakse rāda, ka daudzi uzņēmumi joprojām pieiet NILLTPFN jautājumiem formāli. Tas apdraud ne tikai uzņēmuma reputāciju, bet var novest pie VID kontroles, FID ziņojumiem un pat saimnieciskās darbības apturēšanas.
Klienta riska novērtējums - praktiski soļi un ieteikumi
Efektīvs klienta riska novērtējums ir viens no stūrakmeņiem uzņēmuma aizsardzībā pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma finansēšanas un sankciju pārkāpumu riskiem. Šī procedūra nav tikai formāla – tā ir būtiska, lai saprastu, ar ko uzņēmums sadarbojas, kādi darījumi tiek plānoti un vai šī sadarbība var radīt juridiskas vai reputācijas sekas.