NILLTPFN un sankciju normu ievērošana nav tikai likuma zināšana – tā ir spēja rīkoties precīzi un atbildīgi reālās situācijās. Šis apmācību cikls palīdzēs izprast NILLTPFN un sankciju prasības, izmantojot praktiskus piemērus un ikdienā pielietojamus risinājumus, lai spētu pieņemt pareizos lēmumus īstajā brīdī.
Ko iegūsiet šajās apmācībās?
- Izpratni par aktuālam prasībām NILLTPFN un Sankciju jomā
- Iemācīsieties veikt klientu identifikāciju, izpēti un riska novērtējumu
- Prasmes atpazīt aizdomīgus darījumus, sagatavoties VID pārbaudēm
- Uzzināsiet, kā praktiski izveidot efektīvu iekšējās kontroles sistēmu
Lektori
- Daniils Vladimirovs, Capitax PRO SIA partneris
- Baiba Grandāne, LNKA sertificēta nodokļu konsultante, SIA “Borovkovs & Grandāne” Legal. Tax. Audit valdes locekle
- Jurijs Georgs Rusakovs, AML un sankciju praktiķis un eksperts
Saturs
Nodarbība Nr. 1: 16.05.2025, 14:00-16:00
NILLTPFN regulējums un atbildīgo personu loma
Lektors: Jurijs Georgs Rusakovs
Tēmas:
- NILLTPFN likuma būtība, mērķis, piemērošana praktiskajā darbā
- Kas ir noziedzīgi iegūti līdzekļi un kas ir proliferācija
- Subjekti un pielīdzināmas personas uz kuriem attiecas likums
- Atbildīgās personas nozīme un pienākumi
- Risku balstīta pieeja – pamatprincipi
Praktiskas situācijas skaidrojums:
- Riska pašnovērtējums
- Klienta riska novērtējums
Nodarbība Nr. 2: 19.05.2025, 14:00-16:00
Sankcijas un starptautisko sankciju ievērošana
Lektors: Jurijs Georgs Rusakovs
Tēmas:
- Sankciju veidi (ANO, ES, nacionālās sankcijas)
- Sankciju likuma piemērošana praksē
- Reāllaika sankciju pārbaudes avoti un datubāzes
- Prakses piemēri: sankciju pārkāpumu sekas
Praktiskas situācijas skaidrojums:
- Sankciju pārbaudes simulācija ar reālu klientu datiem
Nodarbība Nr. 3: 20.05.2025, 14:00-16:00
Klientu izpēte un padziļināta izpēte, datu un izpētes dokumentu glabāšana
Lektore: Baiba Grandāne
Tēmas:
- Klienta identifikācija un verifikācija
- Fizisko un juridisko personu pārbaudes kritēriji
- Faktiskais labuma guvējs – noteikšana un pārbaude
- Padziļinātās izpētes kritēriji (augsta riska klienti, politiski nozīmīgas personas u.c.)
- Klientu izpētes dokumentācijas prasības, termiņi
Praktiskas situācijas skaidrojums:
- Patiesa labuma guvēja atpazīšana un dokumentēšanas scenāriji
Nodarbība Nr. 4: 21.05.2025, 14:00-16:00
Iekšējās kontroles sistēma – politiku un procedūru pielāgošana
Lektors: Jurijs Georgs Rusakovs
Tēmas:
- Obligātie iekšējās kontroles pasākumi
- Politikas, procedūras un iekšējās apmācības
- Dokumentācijas prasības un regulāra atjaunošana
- Regulatoru pārbaudes un iespējamas sankcijas
Praktiskais uzdevums:
- Iekšējās kontroles sistēmas sagataves izstrāde konkrētam uzņēmuma profilam
Nodarbība Nr. 5: 22.05.2025, 14:00-16:00
Aizdomīgu darījumu atpazīšana un ziņošana, VID tematiskās pārbaudes
Lektors: Baiba Grandāne
Tēmas:
- Tipiski aizdomīgu darījumu indikatori
- Automātiskās sistēmas un manuālie procesi
- Noziedzīgu līdzekļu legalizācijas scenāriji
- Ziņošana Kontroles dienestam (FID)
- NILLTPFN tematisko pārbaužu aktuāla prakse
Praktiskas situācijas skaidrojums:
- Darījumu scenāriju analīze un lemšanas par ziņošanu
- Rīcības soļi un sagatavošanas scenāriji, ja saņemts VID lēmums par NILLTPFN tematisko pārbaudi
Nodarbība Nr. 6: 23.05.2025, 14:00-16:00
Praktiskais kopsavilkums – ikdienas darbs ar iekšējās kontroles sistēmu
Lektors: Daniils Vladimirovs
Tēmas:
- Praktiska IKS un klientu/sadarbības partneru kontrole (sadarbība, sankcijas, izpēte).
- Datu apkopošana, sankciju riska vērtēšana un darījumu risku novērtēšana.
- Praktiskas metodes: klientu/sadarbības partneru kontrole, sankciju risku pārvaldība.
- Klientu izpētes rīki un to pielietojums ikdienas IKS uzturēšanai.
