Primārais veids, kā veikt klienta izpēti, ir lūgt klientam aizpildīt pašdeklarācijas veidlapu, kurā tas apliecina savu un patiesā labuma guvēja statusu, norādot atbilstību vai neatbilstību politiski nozīmīgai personai (PNP), PNP ģimenes locekļa vai cieši saistītas personas statusam.
Sekundārais izpētes posms ir klienta pārbaude komerciālajās un nekomerciālajās PNP datu bāzēs, kas jāveic paralēli klienta izpētei. Nav ieteicams paļauties tikai uz komerciālajām datu bāzēm, jo tajās var nebūt iekļauta informācija par visām PNP, to ģimenes locekļiem un cieši saistītām personām. Fakts, ka persona nav atrodama šajās datu bāzēs, nevar kalpot par galīgu pierādījumu, ka klients nav PNP, PNP ģimenes loceklis vai cieši saistīta persona.
Ja rodas aizdomas, ka pašdeklarācijā sniegtā informācija ir nepatiesa vai nepilnīga, vai arī darījumi rada paaugstinātu korupcijas risku, jāveic padziļināta izpēte par klientu un patieso labuma guvēju saistību ar PNP vai PNP ģimenes locekļa statusu. Šai izpētei ieteicams izmantot visus pieejamos publiskos informācijas avotus, piemēram, tīmekļa vietnes, plašsaziņas līdzekļus, gada pārskatus un kredītreitingus.
Lai gan reģistrā pieejamā informācija ir ļoti uzticama, tajā tiek iekļauti tikai Latvijas Republikas rezidenti. Tāpēc klienta un patiesā labuma guvēja pārbaude VID PNP reģistrā nedrīkst būt vienīgais risinājums PNP identifikācijai, bet gan jāizmanto kā papildus līdzeklis, lai ātri un efektīvi pārbaudītu klienta sniegto informāciju.
VID PNP reģistrs tiek salīdzināts ar Pilsonības un migrācijas lietu pārvaldes Iedzīvotāju reģistru vienu reizi dienā. Tāpēc, ja tiek atklātas nesakritības personas datos vai persona nav atrodama (piemēram, mainījusies identificējošā informācija), nepieciešams veikt atkārtotu pārbaudi nākamajā dienā. Attiecībā uz personas iekļaušanu VID PNP reģistrā, laika posms starp personas kļūšanu par PNP un tās reģistrēšanu VID PNP reģistrā ir atkarīgs no tā, cik ātri darba devējs iesniedz attiecīgo ziņojumu VID.
VID PNP reģistrs ir pieejams saitē https://www6.vid.gov.lv/PNP. Šis raksts ir sagatavots, balstoties uz informāciju Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana | Valsts ieņēmumu dienests (vid.gov.lv)
Aicinām gan likuma subjektus, gan pārējās orgainzācijas piedalīties NILLN.LV / PARTNERsafe bezmaksas informatīvajā vebinārā “Nozares aktualitātes SEPTEMBRIS 2024 – NILLTPFN un SANKCIJAS”. Pasākumā apskatīsim svarīgākos jaunumus, kas ietekmēs uzņēmumu darbību, un sniegsim praktiskus padomus, kā saglabāt atbilstību pastiprinātai uzraudzībai un izvairīties no iespējamiem riskiem.
NILLTPFN pakalpojumu sniedzējiem ir svarīgi nodrošināt, ka viņu klienti un darījumi ir atbilstoši starptautiskajiem un vietējiem noteikumiem. Mūsu iekšējās kontroles sistēma palīdz uzņēmumiem efektīvi pārvaldīt riskus un nodrošināt atbilstību regulējumam.
Abonēt IKS metodikas, subjektu apmācības: NILLN.LV IKS komplekti
Reģistrēties bez maksas: PARTNERsafe risku pārvaldības platforma
Daniils Vladimirovs: Nozares aktualitātes SEPTEMBRIS 2024 – NILLTPFN un SANKCIJAS, atbilstību pastiprinātai uzraudzībai.
Obligātu apmācību cikls NILLTPFN un Sankcijās, saskaņā ar NILLTPFN likumu un Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likumu.