Obligātu apmācību cikls NILLTPFN un Sankcijās 14.03.2025 – 31.03.2025

Mūsdienu strauji mainīgajā normatīvā vidē NILLTPFN un sankciju prasības kļūst arvien stingrākas, un regulatoru uzmanība – asāka. Kā izvairīties no soda sankcijām? Kā efektīvi ieviest jaunās prasības un sagatavoties VID un citu uzraudzības iestāžu pārbaudēm?

PIETEIKTIES

Lektori

• Daniils Vladimirovs, Capitax PRO SIA partneris
• Baiba Grandāne, LNKA sertificēta nodokļu konsultante, SIA “Borovkovs & Grandāne” Legal. Tax. Audit valdes locekle
• Jurijs Georgs Rusakovs, AML un sankciju praktiķis un eksperts

Saturs

Nodarbība Nr. 1: 14.03.2025, 10:00-12:00
Iekšējās kontroles sistēmas dokumentāciju atjaunošana
Lektors: Baiba Grandāne

Galvenie jautājumi:

• Likumu grozījumu iekļaušanas pamatprincipi: papildināt, grozīt vai izstrādāt jauno?
• Kā pareizi aktualizēt klientu un pašrisku novērtēšanu un uzlabot klientu izpēti?
• Kā veikt darbinieku apziņošanu un apmācības plānu par grozījumiem normatīvajā regulējumā?
• Vai NILLTPFN un Sankciju valsts regulatora vadlīnijām ir obligāts vai  tomēr rekomendējošais raksturs?

Nodarbība Nr. 2: 20.03.2025, 14:00-16:00
Iekšējās kontroles sistēmas praktiskā izpilde
Lektors: Daniils Vladimirovs

Galvenie jautājumi:

• Klientu identifikācija, izpēte un kontrole.
• Riska vērtēšana, sankciju pārbaude un atbilstības nodrošināšana NILLTPFN un Sankciju likumiem.
• Klientu izpētes principi: sākotnējā, vienkāršota, padziļināta un atkārtota izpēte.
• Praktiskas tēmas: risku vērtēšana, klientu dokumentu pārvaldība un klientu reģistra uzturēšana atbilstoši VID pārbaudes aktualitātēm.

Nodarbība Nr. 3: 24.03.2025, 10:00-12:00
Datu drošība un aizsardzība
Lektors: Jurijs Georgs Rusakovs

Galvenie jautājumi:

• Personas datu aizsardzība NILLTPFN kontekstā.
• Drošības pasākumi un iekšējās procedūras.
• Klientu datu plūsmas pārskati un uzglabāšanas drošība.

Nodarbība Nr. 4: 31.03.2025, 10:00-12:00
Klientu datu aprite, uzglabāšana, datu un darījumu dokumentu iznīcināšana
Lektors: Jurijs Georgs Rusakovs

Galvenie jautājumi:

• Klientu identifikācija klātienē: ar kādām problēmām likuma subjekti sastopas šobrīd?
• Klientu identifikācija neklātienē: video identifikācijas risinājumi.
• Dokumentu apmaiņa ar klientiem un to droša arhivēšana.
• Iekšējās informācijas aizsardzība un atbildība par datu apstrādi.
• Klientu datu un darījumu dokumentu iznicināšana – praktiski ieteikumi.

Nodarbība Nr. 5: 27.03.2025, 10:00-12:00
Praktiskā NILLTPFN un Sankciju risku pārvaldība
Lektors: Daniils Vladimirovs

Galvenie jautājumi:

• Praktiska IKS un klientu/sadarbības partneru kontrole (sadarbība, sankcijas, izpēte).
• Datu apkopošana, sankciju riska vērtēšana un darījumu risku novērtēšana.
• Praktiskas metodes: klientu/sadarbības partneru kontrole, sankciju risku pārvaldība.
• Klientu izpētes rīki un to pielietojums ikdienas IKS uzturēšanai.

Nodarbība Nr. 6: 28.03.2025, 09:00-11:00
Aktualitātes VID NILLTPFN pārbaudes un regulatora prasības
Lektors: Baiba Grandāne

Galvenie jautājumi:

• VID pārbaužu statistika: sodu apmēri, licenču anulēšana, saimnieciskas darbības apturēšana.
• Normatīvo aktu izmaiņu un vadlīniju ietekme uz pārbaudēm.
• Kā sagatavoties VID kontrolei un izvairīties no tipiskām kļūdām?
• Kādas ir regulatora prasības šobrīd, kam jāpievērš uzmanību?
• Piemēri no reālām situācijām un labākās prakses rekomendācijas.

PIETEIKTIES