Klientu anketēšana – aktuāla prakse
Mūsdienu uzņēmējdarbībā klientu anketēšana ir daudz vairāk nekā tikai formāls process. Tā ir neatņemama daļa no riska vadības, reputācijas aizsardzības un normatīvo prasību izpildes.
Praktiskie soļi NILLTPFN un sankciju efektīvai kontrolei
Mūsdienu biznesa vide kļūst arvien sarežģītāka – uzņēmumiem ne tikai jādomā par peļņu un izaugsmi, bet arī par atbilstību stingrajām likuma prasībām. Viens no aktuālākajiem izaicinājumiem ir noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana (NILLTPFN), kā arī starptautisko sankciju ievērošana.
Kritiskās kļūdas NILLTPFN un sankciju iekšējās kontroles sistēmā
Efektīva iekšējās kontroles sistēma ir uzņēmuma drošības un atbilstības pamats NILLTPFN un sankciju jomā. Tomēr praksē nereti tiek pieļautas kļūdas, kas samazina tās efektivitāti un palielina juridiskos un reputācijas riskus.
Vai FATF vadlīniju ievērošana ir obligāta NILLTPFN likuma subjektiem?
Finanšu darījumu darba grupa (FATF) ir starptautiska starpvaldību organizācija, kas izstrādā globālos standartus noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma, proliferācijas finansēšanas novēršanai. Tā izdod rekomendācijas un vadlīnijas, kas pašas par sevi nav tieši piemērojami tiesību akti.