Cik reizes gadā jāpiedalās obligātajās NILLTPFN un sankciju apmācībās?

Cik reizes gadā jāpiedalās obligātajās NILLTPFN un sankciju apmācībās? Vai jāapmācā savi darbinieki?

Obligāto darbinieku apmācību nepieciešamību reglamentē NILLTPFN likuma 9. pants un Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma 13.1 pants.

Tas nosaka, ka likuma subjektam ir jānodrošina, ka viņu darbinieki, atbilstoši saviem amata pienākumiem, ir labi informēti par riskiem, kas saistīti ar naudas atmazgāšanu un terorisma finansēšanu. Tas sevī ietver zināšanas par normatīvajiem aktiem, kas regulē naudas atmazgāšanas un terorisma finansēšanas novēršanu, kā arī par personas datu aizsardzības prasībām šajā jomā.

Tāpat likuma subjekts regulāri apmāca savus darbiniekus, lai viņi spētu atpazīt aizdomīgus darījumus un efektīvi veiktu nepieciešamās darbības saskaņā ar uzņēmuma iekšējās kontroles sistēmu.

Diemžēl likumdevējs nav noteicis apmācību regularitātes biežumu. Līdz ar to var rasties domstarpības ar kontrolējošām iestādēm. Praksē pārbaudes gaitā kontroles iestādes pieprasa uzrādīt ikgadējo apmācību apliecinošus dokumentus par NILLTPFN un sankcijām. Kādam pietiek ar vienu apliecinājumu par NILLTPFN un sankcijām, bet cits prasa vairākus apliecinājumus par dažādām apmācībām. Ir grūti spriest par šīs prasības pareizību, jo likumiski nav definēts tās biežums.

Protams, likuma subjektiem jāseko nozares jauninājumiem un likumdevēja grozījumiem. Bet kāda būtu izeja no šīs situācijas? Atbilde – likuma subjektam savā iekšējā kontroles sistēmā, balstoties uz likuma prasībām, pašam ir jānosaka ikgadējo apmācību regularitāte, to biežumu un ieteicamās tēmas, kas saistītas ar sava pašriska un klientu riska mazināšanas principiem.

IKS metodikas, subjektu apmācības: NILLN.LV komplekti
Reģistrēties bez maksas: PARTNERsafe risku pārvaldības platforma