2026. gadā NILLTPFN prasību neievērošana vairs nenozīmē tikai administratīvā soda risku. Praksē tas arvien biežāk rada daudz nopietnākas sekas — tostarp saimnieciskās darbības apturēšanu.
VID un citas uzraugošās iestādes šobrīd fokusējas nevis uz “papīra atbilstību”, bet gan uz reālu kontroles mehānismu darbību uzņēmumā. Tas nozīmē, ka formāli sagatavoti dokumenti vairs nepasargā no sankcijām.
Uzņēmumiem Latvijā jārēķinās, ka NILLTPFN joma 2026. gadā tiek uzraudzīta arvien stingrāk:
Ja uzņēmums nespēj pierādīt, ka tas efektīvi kontrolē savus riskus, uzraugošā iestāde var ierobežot vai pat apturēt tā darbību.
Nepietiekama vai formāla klientu izpēte
Ja klientu izpēte tiek veikta “ķeksīša pēc” — bez reālas risku analīzes un patiesā labuma guvēja izvērtēšanas —, tas ir viens no biežākajiem sankciju piemērošanas iemesliem.
Īpaši kritiski tas kļūst situācijās, kad uzņēmums nespēj paskaidrot:
Iekšējās kontroles sistēma eksistē tikai uz papīra
Bieži sastopama problēma — IKS dokumenti formāli ir sagatavoti, taču praksē netiek piemēroti.
Uzraugošās iestādes šo situāciju vērtē ļoti vienkārši:
ja kontroles mehānismi nestrādā, tie faktiski neeksistē.
Sankciju prasību ignorēšana
Nepietiekama sankciju pārbaude vai darījumi ar augsta riska partneriem var izraisīt tūlītēju uzraugošo iestāžu reakciju.
Šādos gadījumos risks nav tikai administratīvs — situācija var eskalēties ievērojami ātrāk.
Atkārtoti pārkāpumi vai sadarbības trūkums ar VID
Ja uzņēmums:
tad saimnieciskās darbības apturēšana kļūst par ļoti reālu scenāriju.
“Copy-paste” riska novērtējums
Universāli riska novērtējumi, kas neatspoguļo uzņēmuma faktisko darbību, ir viens no redzamākajiem “sarkanajiem karogiem”.
Riskos balstīta pieeja nozīmē tieši to — individuālu, nevis kopētu analīzi.
Saimnieciskās darbības apturēšana var radīt tūlītējas sekas:
Dažos gadījumos uzņēmuma darbību pēc tam atjaunot ir būtiski sarežģītāk nekā savlaicīgi novērst riskus.
Lai izvairītos no kritiskām sekām, uzņēmumiem jāfokusējas uz reālu, nevis formālu atbilstību:
Svarīgākais — spēt pamatot un pierādīt savu darbību loģiku.
2026. gadā saimnieciskās darbības apturēšana vairs nav ārkārtējs izņēmums — tā kļūst par reālu instrumentu, ko uzraugošās iestādes izmanto pret uzņēmumiem ar būtiskiem NILLTPFN pārkāpumiem.
Nodarbību ciklā tiks aplūkotas iekšējās kontroles sistēmas (IKS) būtiskākās sastāvdaļas un to piemērošana atbilstoši spēkā esošajām NILLTPFN un Sankciju likuma prasībām.
Dalībniekiem tiks sniegts pārskats par klientu izpētes, risku novērtēšanas, sankciju kontroles un datu apstrādes procesiem, kā arī to organizēšanas pamatprincipiem uzņēmuma darbībā.
Papildu tiks aplūkoti jautājumi, kas saistīti ar risku pārvaldību praksē, sadarbības partneru kontroli un sankciju riska novērtēšanu. Kā arī tiks analizētas kontrolējošo iestāžu – VID un FID – prasības un pārbaužu pieeja, kā arī biežāk konstatētās nepilnības iekšējās kontroles sistēmās.
NILLTPFN pakalpojumu sniedzējiem ir svarīgi nodrošināt, ka viņu klienti un darījumi ir atbilstoši starptautiskajiem un vietējiem noteikumiem. Mūsu iekšējās kontroles sistēma palīdz uzņēmumiem efektīvi pārvaldīt riskus un nodrošināt atbilstību regulējumam.
Abonēt IKS metodikas, subjektu apmācības: NILLN.LV IKS komplekti
Reģistrēties bez maksas: PARTNERsafe risku pārvaldības platforma
Nodarbību ciklā tiks aplūkotas iekšējās kontroles sistēmas (IKS) būtiskākās sastāvdaļas un to piemērošana atbilstoši spēkā esošajām NILLTPFN un Sankciju likuma prasībām.
2026.gadā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas (NILLTPFN) un starptautisko sankciju ievērošana kļūst par vienu no būtiskākajiem uzņēmumu atbilstības aspektiem. Valsts ieņēmumu dienests (VID) un Finanšu izlūkošanas dienests (FID) arvien aktīvāk pievērš uzmanību ne tikai formālai prasību izpildei, bet arī to praktiskai piemērošanai. Uzņēmumiem jāapzinās, ka sankciju un NILLTPFN prasību neievērošana var radīt ne tikai finanšu sodus, bet arī būtiskus reputācijas un darbības riskus, tostarp bankas kontu slēgšanu.