Kam jāiesniedz ziņojums par maksājumiem ārpus ES?

Latvijā reģistrētām juridiskām personām un struktūrām, kuru īpašumtiesības vairāk nekā 40% apmērā pieder:

1. juridiskai personai vai struktūrai, kas dibināta Krievijā,
2. Krievijas valstspiederīgajam, vai
3. fiziskai personai, kas dzīvo Krievijā,

ir jāiesniedz ziņojums Finanšu izlūkošanas dienestam (FID) par līdzekļu pārvedumiem uz valstīm ārpus ES, ja šo pārvedumu summa pārsniedz 100 000 euro noteiktā ceturksnī. Šis ziņojums jāiesniedz divu nedēļu laikā pēc katra ceturkšņa beigām, sākot no 2024. gada 1. maija. Pirmreizēji šāds ziņojums bija jāiesniedz līdz 2024. gada 14. maijam, par periodu no 2024. gada 1. februāra līdz 2024. gada 30. aprīlim.

Šī prasība ir noteikta Padomes Regulas Nr. 833/2014 5.r panta 1. punktā. Šīs regulas mērķis ir sniegt dalībvalstu kompetentajām iestādēm nepieciešamo informāciju, lai identificētu darījumus, vienības un uzņēmējdarbības nozares, kas rada nopietnu risku attiecībā uz sankciju pārkāpumiem, apiešanu vai neatbilstošu līdzekļu izmantošanu.

Līdz ar to personām ir jāiesniedz FID detalizēta informācija, kas nepieciešama šo risku novērtēšanai. Tas ietver datus par atsevišķiem maksājumiem, to apmēru, maksājumu saņēmējiem, saņēmēju kredītiestādēm, maksājumu mērķiem, un darījumiem, par kuriem maksājumi veikti, kā arī citus saistītus datus. Papildus jānorāda arī informācija par īpašumstruktūru un atbilstību regulā noteiktajām prasībām.

No 2024. gada 1. jūlija arī Latvijas kredītiestādēm un finanšu iestādēm ir jāsnieg FID ziņojums par visiem naudas pārvedumiem uz valstīm ārpus ES, kuru kopējā summa pārsniedz 100 000 euro pusgada laikā, attiecībā uz juridiskām personām un struktūrām, kuras reģistrētas ES un kuru īpašumtiesības vairāk nekā 40% apmērā tieši vai netieši pieder:

1. juridiskai personai vai struktūrai, kas dibināta Krievijā,
2. Krievijas valstspiederīgajam, vai
3. fiziskai personai, kas dzīvo Krievijā.

Ziņojumi jāiesniedz divu nedēļu laikā pēc katra pusgada beigām, pirmreizēji bija jāiesniedz - līdz 2024. gada 14. jūlijam, par periodu no 2024. gada 1. janvāra līdz 2024. gada 30. jūnijam.

Saskaņā ar Padomes Regulas Nr. 833/2014 mērķi, kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāsniedz FID detalizēta informācija, kas var būt nepieciešama šo risku novērtēšanai. Tas ietver informāciju par maksājumu veicējiem, atsevišķajiem maksājumiem, to apmēru, maksājumu saņēmējiem, saņēmēju kredītiestādēm, maksājumu mērķiem un darījumiem, par kuriem maksājumi veikti, ja šī informācija ir pieejama, kā arī citu saistītu informāciju.

Šis raksts ir sagatavots, balstoties uz informāciju biezak-uzdotie-jautajumi.pdf (fid.gov.lv)

Pieteikt: Iekšējās kontroles sistēma

Abonēt IKS metodikas, subjektu apmācības: NILLN.LV IKS komplekti
Reģistrēties bez maksas: PARTNERsafe risku pārvaldības platforma