PARTNERsafe risku pārvaldības platformas jauninājumi, NILLTPFN un sankciju VID pārbaudēs

PARTNERsafe riska pārvaldības platforma turpina attīstīties, piedāvājot uzņēmumiem arvien ērtākus un efektīvākus rīkus atbilstības nodrošināšanai. Šajā demonstrācijā esošos un jaunus lietotājus iepazīstināsim ar PARTNERsafe platformas aktualitātēm un praktiskajiem jauninājumiem, kas palīdzēs vienkāršot klientu izpētes procesus, samazināt riskus un stiprināt iekšējās kontroles sistēmu. Tāpat runāsim arī par nozares aktualitātēm NILLTPFN un sankciju VID pārbaudēs jomā.

Ko iegūsiet šajā apmācību vebinārā?

1. Jaunas funkcijas klientu anketēšanai un klienta profila atjaunošanai.
2. Izpratni par būtiskākajām kļūdām iekšējās kontroles sistēmā.
3. Prasmes droši pārvaldīt IKS dokumentu dzīves ciklu.
4. Praktisku ceļvedi “VID mapes” izveidei.

PIETEIKTIES

BEZMAKSAS pasākums. 

Lektors

• Daniils Vladimirovs, Capitax PRO SIA partneris

Norise 

• Datums: 05.08.2026 
• Laiks: 13:00-14:00 
• Vieta: Tiešsaistē, pieslēguma saite tiek nosūtīta pirms pasākuma. 

Reģistrācija pasākumam ir obligāta. 

Saturs

1. Klientu anketēšanas praktiskā puse uzņēmuma ikdienā. Pievērsīsimies tam, kā sagatavot anketas, kādu informāciju tajās iekļaut, kā korekti iegūt un analizēt datus. Apskatīsim arī jaunās iespējas un funkcionalitāti, ko piedāvā PARTNERsafe sistēma:

• Anketas (interfeisa) valoda, sūtot klientiem.
• Iekšējā klientu izpēta un piezīmes anketās.
• Anketās izkrītošās izvēlnes un meklēšanas funkcijas reģistros.
• Anketu aizpildīšanas automātiskie atgādinājumi klientam.
• Anketu progresa saglabāšana un datu priekšaizpilde klientam (klienta vietā).
• Anketu kopēšana atkārtotai/nākamajai pārbaudei.
• Atjauninātas anketas saturs (NACE kodi, PNP atzīme u.c. pēc jaunām IKS prasībām)

2. VID uzraudzības aktualitātes un jaunākās tendences

• Uz risku balstīta pieeja NILLTPFN un sankciju uzraudzībā.
• Prasību praktiskās izpildes izvērtēšana, ne tikai dokumentu esamība.
• Pastiprināta uzmanība sankciju kontrolei un klientu risku pārvaldībai.

3. Ko VID pārbauda praksē?

• Risku novērtējumu un iekšējās kontroles sistēmas atbilstību.
• Klientu izpētes, darījumu uzraudzības un sankciju pārbaudes dokumentēšanu.
• Darbinieku apmācības, goAML pienākumu izpildi un faktiskās procedūras.

4. Biežāk pieļautās kļūdas un to novēršana

• Formāla klientu izpēte un nepietiekama risku izvērtēšana.
• Neaktualizēta iekšējās kontroles sistēma un riska novērtējums.
• Nepilnīga sankciju pārbaude un nepietiekama dokumentēšana.

5. Labā prakse un veiksmīgi risinājumi

• Regulāri aktualizēta uz risku balstīta iekšējās kontroles sistēma.
• Automatizēti klientu izpētes un sankciju pārbaudes risinājumi.
• Regulāras darbinieku apmācības un pilnvērtīga pierādījumu dokumentēšana.

6. Kā sagatavoties VID NILLTPFN un sankciju pārbaudei?

• NILLTPFN un sankciju dokumentācijas pārskatīšana un aktualizēšana
• Klientu izpētes un darījumu uzraudzības dokumentācijas nodrošināšana.
• Iekšējās atbilstības pārbaudes veikšana un konstatētās nepilnības novēršana.

PIETEIKTIES

Obligātu apmācību cikls: NILLTPFN un SANKCIJAS 07.09.2026-11.09.2026

Nodarbību ciklā tiks aplūkotas iekšējās kontroles sistēmas (IKS) būtiskākās sastāvdaļas un to piemērošana atbilstoši spēkā esošajām NILLTPFN un Sankciju likuma prasībām.

Dalībniekiem tiks sniegts pārskats par klientu izpētes, risku novērtēšanas, sankciju kontroles un datu apstrādes procesiem, kā arī to organizēšanas pamatprincipiem uzņēmuma darbībā.

Papildu tiks aplūkoti jautājumi, kas saistīti ar risku pārvaldību praksē, sadarbības partneru kontroli un sankciju riska novērtēšanu. Kā arī tiks analizētas kontrolējošo iestāžu – VID un FID – prasības un pārbaužu pieeja, kā arī biežāk konstatētās nepilnības iekšējās kontroles sistēmās.

Pieteikt: apmācības 07.09.2026