VID pārbaužu statistika NILLTPFN un sankcijās 2025. gada janvārī

Valsts ieņēmumu dienests (VID) 2025. gada janvārī veica vairākas pārbaudes, koncentrējoties uz Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma (NILLTPFN likums) un Sankciju likuma prasību ievērošanu. Šo pārbaužu rezultātā tika konstatēti dažādi pārkāpumi, kā arī piemērotas sankcijas atbildīgajām personām un uzņēmumiem.

Pārkāpumu veidi:

  • Iekšējās kontroles sistēmas trūkumi: Vairākiem subjektiem nebija izstrādāta vai aktualizēta NILLTPFN iekšējās kontroles sistēma, kas ir būtiska, lai novērstu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju.
  • Riska novērtējuma neesamība: Daži subjekti nebija veikuši savas darbības risku novērtējumu, kas ir nepieciešams, lai identificētu un mazinātu iespējamos riskus saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju.
  • Klientu izpētes nepilnības: Tika konstatēts, ka netika veikta pilnīga klientu izpēte, trūka klientu identifikācijas un izpētes dokumentu, kā arī nebija veikta klientu pārbaude sankciju sarakstos.
  • Licenču trūkums: Daži grāmatvedības ārpakalpojumu sniedzēji darbojās bez nepieciešamās ārpakalpojuma grāmatveža licences.

Piemērotās sankcijas:

Atkarībā no pārkāpumu smaguma un rakstura, VID piemēroja dažādas sankcijas, tostarp:

  • Naudas sodus: Sodi svārstījās no 250 līdz 1000 euro.
  • Darbības apturēšana: vairākiem uzņēmumiem tika apturēta darbība un piemērots liegums izmaiņu reģistrācijai komercreģistrā, jo netika izpildīta VID prasība nodrošināt pārbaudes veikšanu un uzrādīt pieprasītos dokumentus.

Kopumā, lai izvairītos no pārkāpumiem, uzņēmumiem jānodrošina sakārtota iekšējās kontroles sistēma, regulāra risku izvērtēšana, rūpīga klientu izpēte un nepieciešamo licenču iegūšana. Precīza un savlaicīga šo prasību izpilde palīdzēs novērst iespējamās neatbilstības un izvairīties no soda vai uzņēmuma darbības apturēšanas sankcijām.

Starptautiskās apmācības NILLTPFN un Sankcijās likuma subjektiem (krievu valodā)

Международные обучения для субъектов закона NILLTPFN и Санкций

2025 год пришел с новыми требованиями и изменениями, которые существенно влияют на соблюдение закона о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма (NILLTPFN) и Закона о санкциях. Как компаниям эффективно адаптировать свою внутреннюю систему контроля, чтобы она соответствовала актуальным изменениям в нормативных актах? Как пересматривать и адаптировать стратегии управления рисками с учетом новейших требований и тенденций? Какие специфические изменения были введены в ходе проверок Государственной налоговой службы по вопросам NILLTPFN? И как избежать потенциальных нарушений, соблюдая международные санкционные режимы?

Заявка: Международные обучения для субъектов закона NILLTPFN и Санкций

NILLTPFN metodikas, apmācības un risku pārvaldība

NILLTPFN pakalpojumu sniedzējiem ir svarīgi nodrošināt, ka viņu klienti un darījumi ir atbilstoši starptautiskajiem un vietējiem noteikumiem. Mūsu iekšējās kontroles sistēma palīdz uzņēmumiem efektīvi pārvaldīt riskus un nodrošināt atbilstību regulējumam.

Pieteikt: iekšējās kontroles sistēma

Abonēt IKS metodikas, subjektu apmācības: NILLN.LV IKS komplekti
Reģistrēties bez maksas: PARTNERsafe risku pārvaldības platforma

NILLN.LV / PARTNERsafe komanda 30.01.2025

NILLTPFN un Sankcijas – metodikas, apmācības, rīki