Обязательные обучения для субъектов закона NILLTPFN и Санкций

2025 год пришел с новыми требованиями и изменениями, которые существенно влияют на соблюдение закона о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма (NILLTPFN) и Закона о санкциях. Как компаниям эффективно адаптировать свою внутреннюю систему контроля, чтобы она соответствовала актуальным изменениям в нормативных актах? Как пересматривать и адаптировать стратегии управления рисками с учетом новейших требований и тенденций? Какие специфические изменения были введены в ходе проверок Государственной налоговой службы по вопросам NILLTPFN? И как избежать потенциальных нарушений, соблюдая международные санкционные режимы?

Что вы узнаете на этих учебных занятиях?

  1. Обзор актуальных законодательный изменений по NILLTPFN и санкциям.
  2. Практические методы управления рисками и анализа клиентов.
  3. Подготовка к проверкам СГД по NILLTPFN и санкциям
  4. Рекомендации по обучению сотрудников и защите данных.

ЗАЯВКА

  • Выберите одно или несколько занятий
  • Получите сертификат, подтверждающий ежегодное обучение.

Лекторы

  • Даниил Владимиров, партнер Capitax PRO SIA и др. лекторы
  • Юрий Георг Русаков, практикующий юрист в сфере AML

Формат

  • Программа: 6 занятий (18 акад. ч.)
  • Дата: 11.02, 12.02, 19.02, 20.02, 25.02, 26.02.2025
  • Время: 14:00-16:00, 14:30-16:30
  • Место: Онлайн, на платформе PARTNERsafe

Регистрация на мероприятие на платформе обязательна:

  • смотри прямую трансляцию и видеозапись мероприятия,
  • задай вопрос лектору,
  • скачай презентацию и другие материалы,
  • генерируй сертификат, подтверждающий ежегодное обучение.

Содержание

Обязательный учебный цикл по NILLTPFN и санкциям: актуальные вопросы 2025 года.

Занятие Nr. 1: 11.02.2025, 14:30-16:30
Внедрение изменений 2025 года в методологию и процедуры системы внутреннего контроля.
Лектор: Юрий Георг Русаков

  1. Обзор изменений в законодательстве по предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма (NILLTPFN) и санкциям.
  2. Адаптация системы внутреннего контроля к новым требованиям:
    • Совершенствование оценки рисков.
    • Актуализация программ обучения сотрудников.
    • Детализация процедур исследования клиентов.
    • Автоматизированные решения для исследования клиентов и мониторинга транзакций.
    • Обеспечение защиты данных и конфиденциальности.
  3. Влияние изменений в законе о санкциях на деятельность предприятий.
    • Укрепление системы управления рисками санкций
    • Мониторинг международных и национальных списков санкций.
    • Предотвращение нарушений санкций.
    • Границы ответственности и последствия применения санкций.
  4. Практические рекомендации по внедрению изменений:
    • Определение приоритетов и планирование ресурсов.
    • Оценка эффективности системы контроля.
    • Сотрудничество с государственными учреждениями и регуляторами.

Занятие Nr. 2: 19.02.2025, 14:00-16:00
Система внутреннего контроля (ИКС): организация и актуальные вопросы.
Лектор: Даниил Владимиров

  1. Идентификация клиентов, их исследование и контроль.
  2. Оценка рисков, проверка санкций и обеспечение соответствия законам NILLTPFN и Санкций.
  3. Принципы исследования клиентов: начальное, упрощенное, углубленное и повторное исследование.
  4. Практические темы: оценка рисков, управление документами клиентов и ведение клиентского реестра в соответствии с актуальными требованиями проверок СГД.

Занятие Nr. 3: 12.02.2025, 14:30-16:30
Безопасность и защита данных в контексте NILLTPFN.
Лектор: Юрий Георг Русаков

  1. Роли, обязанности и ответственность контролера и обработчика данных.
  2. Особые требования к обработке персональных данных в контексте NILLTPFN.
  3. Взаимодействие принципов обработки персональных данных с NILLTPFN.
  4. Технические и организационные меры по защите персональных данных.
  5. Обязательные процессы, которые должны быть документированы в рамках NILLTPFN.
  6. Практические рекомендации по разработке внутренних процедур.
  7. Обучение сотрудников.
  8. Управление инцидентами нарушения защиты персональных данных.
  9. Сотрудничество с государственными учреждениями.
  10. Актуальные вопросы защиты персональных данных и ожидаемые изменения в доступности персональных данных для целей NILLTPFN.

Занятие Nr. 4: 20.02.2025, 14:00-16:00
Оборот и хранение данных о сотрудничестве с клиентами.

Лектор: Даниил Владимиров

  1. Виды процесса идентификации и дистанционная идентификация, технологии для идентификации лиц и видеоидентификация.
  2. Обмен данными с партнерами и хранение информации/документов: в бумажном виде и в электронном, архивирование данных.
  3. Классификация информации и безопасность ее оборота в рамках системы внутреннего контроля, регулирование и ответственность.

Занятие Nr. 5: 25.02.2025, 14:00-16:00
Практическое управление рисками NILLTPF
 и санкций.

  1. Практический контроль клиентов/партнеров (сотрудничество, санкции, исследование).
  2. Сбор данных, оценка рисков санкций и оценка рисков сделок.
  3. Практические методы: контроль клиентов/партнеров, управление рисками санкций.
  4. Инструменты исследования клиентов и их применение для ежедневного поддержания системы внутреннего контроля.

Занятие Nr. 6: 26.02.2025, 14:00-16:00
Актуальные вопросы проверок СГД по NILLTPFN
 и санкциям: к чему готовиться субъектам законодательства в 2025 году.

  1. Роль СГД в мониторинге области NILLTPFN и санкций
    • Функции и полномочия СГД в ходе проверок.
    • Основные цели и приоритеты в 2025 году.
    • Статистические данные проверок.
    • Выводы, полученные из проверок предыдущих периодов.
  2. Актуальные изменения в нормативных актах и их влияние на проверки СГД:
    • Требования к исследованию клиентов и оценке рисков.
    • Укрепление системы мониторинга санкций.
    • Актуализация программ обучения сотрудников.
  3. Как подготовиться к проверкам СГД?
    • Проверка и актуализация внутренней контрольной системы.
    • Пересмотр документации по соответствию.
    • Совершенствование процедур проверки данных клиентов и сделок.
    • Оценка и улучшение компетенций ответственных лиц.
  4. Типичные подходы СГД в проверках:
    • Какие документы и данные запрашиваются?
    • Что СГД ожидает от субъектов законодательства?
    • Наиболее частые недостатки и их эффективное устранение.
  5. Управление рисками и последствия возможных нарушений:
    • Штрафы, применяемые СГД за нарушения в области NILLTPFN и закона о санкциях.
    • Как СГД оценивает меры соблюдения субъектами законодательства?
    • Практические примеры и рекомендации на основе реальных ситуаций.

ЗАЯВКА

NILLN.LV / PARTNERsafe komanda 28.01.2025

NILLTPFN un Sankcijas – metodikas, apmācības, rīki