Datu un izpētes dokumentu glabāšana NILLTPFN likuma subjektiem
NILLTPFN likuma subjektiem ir jānodrošina, ka visa informācija, kas iegūta klienta izpētes gaitā, tiek precīzi dokumentēta, sistemātiski uzglabāta un saglabāta pieejamā formā visā sadarbības laikā un pēc tās.
Kādu informāciju jāiekļauj amatu aprakstā atbildīgajai personai par NILLTPFN jautājumiem?
Latvijas tiesību akti, tostarp NILLTPFN likums un VID vadlīnijas, nosaka skaidras prasības par to, kā jāorganizē atbildīgās personas loma uzņēmumā. Amata apraksts šai amatpersonai ir ne vien formāla prasība, bet arī praktisks instruments, kas nodrošina skaidrību par tiesībām, pienākumiem un atbildību.
Ko nozīmē darījuma uzraudzības atklāšanas kārtība?
Darījuma uzraudzība ir viens no centrālajiem elementiem klienta izpētes procesā, kas palīdz NILLTPFN likuma subjektiem efektīvi atklāt un novērst iespējamu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai terorisma finansēšanu.
Kas jāzina par sadarbību ar FID saistībā ar sankciju apiešanas riskiem?
Uzņēmumi, finanšu institūcijas un pat individuāli saimnieciskās darbības veicēji var nonākt sankciju pārkāpumu ķēdē pat neapzināti. Tāpēc ir būtiski izprast, kā un kad sadarboties ar Finanšu izlūkošanas dienestu (FID), lai novērstu vai laikus identificētu sankciju apiešanas riskus.