Vai uzņēmuma darbinieks ir līdzatbildīgs par sankciju ievērošanu?

Vai uzņēmuma darbinieks ir līdzatbildīgs par sankciju ievērošanu? Piemērs no prakses.

Sankciju ievērošana ir svarīga jebkura uzņēmuma darbības posmā, īpaši darbojoties globālajā tirgū un veicot starptautiskos darījumus.

Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums nosaka pienākumu visām personām, t.i., gan juridiskām, gan fiziskām, ievērot un izpildīt starptautiskās un nacionālās sankcijas, kā arī paredz stingru atbildību par sankciju režīma pārkāpumiem, līdz pat 1 000 000 eiro soda naudu, saimnieciskās darbības apturēšanu u.c. atbildības veidus.

Reālās situācijas piemērs no prakses:

Loģistikas uzņēmums organizē preču transportēšanas darījumu uz Kazahstānu. Prece ir izvesta no Latvijas uz Lietuvu. Tad no Lietuvas pēc dokumentiem caur Baltkrieviju uz Kazahstānu. Līgumu parakstīšanas brīdī par loģistikas pakalpojumiem Latvijas pusē tika pārbaudīti darījuma dati attiecībā uz precēm un sankcionētām personām, kas bija pieejami tajā brīdī. Pēc fakta izrādījās, ka preču saņēmējs Baltkrievijā bija mainījis pārvadātāju uz Kazahstānu. Ar šo pārvadātāju saistīta amatpersona bija reģistrēta aktuālajos sankciju sarakstos. Rezultātā no kontrolējošo iestāžu puses tika veikta visas darījuma ķēdes pārbaude, pēc kuras uz Latvijas fiziskām personām, kas ir parakstījušas preču transporta organizēšanas līgumu, tika uzlikta liela nesamērīga soda nauda.

Sadarbojoties ar trešajām valstīm, vienmēr pastāv darījumu izpildes nenoteiktības un sankciju režīma pārkāpšanas risks. Līdz ar to uzņēmumiem un to darbiniekiem, kas iesaistīti šāda veida darījumos, ir būtiski atcerēties savas atbildības apmēru, lai izvairītos no juridiskām un finansiālām sekām.

IKS metodikas, subjektu apmācības: NILLN.LV komplekti
Reģistrēties bez maksas: PARTNERsafe risku pārvaldības platforma