Kā rīkoties, ja sadarbības procesā konstatēts darījums ar sankcionētu personu?
Darījumu attiecības ar sankcionētu personu ir viens no būtiskākajiem riskiem, kas skar finanšu iestādes un citus subjektus, kas pakļauti NILLTPFN (Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas) un Sankciju likuma prasībām. Ja tiek konstatēts, ka darījums ir veikts ar sankcionētu personu, ir jāievēro precīza un likumā noteikta procedūra, lai mazinātu iespējamās sekas.
Cik bieži ir jāveic pašriska novērtējums NILLTPFN likuma subjektiem
Pašriska novērtējums ir būtisks instruments NILLTPFN un Sankciju likuma subjektiem, lai identificētu un pārvaldītu ar savu darbību saistītos riskus. Tas palīdz noteikt uzņēmuma vai organizācijas neaizsargātības pakāpi pret iespējamiem noziedzīgiem nodarījumiem un sankciju pārkāpumiem, kā arī izstrādāt atbilstošus iekšējās kontroles mehānismus šo risku mazināšanai.
VID pārbaužu statistika NILLTPFN un sankcijās 2025. gada janvārī
Valsts ieņēmumu dienests (VID) 2025. gada janvārī veica vairākas pārbaudes, koncentrējoties uz Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma (NILLTPFN likums) un Sankciju likuma prasību ievērošanu. Šo pārbaužu rezultātā tika konstatēti dažādi pārkāpumi, kā arī piemērotas sankcijas atbildīgajām personām un uzņēmumiem.
Obligātu apmācību cikls: NILLTPFN un SANKCIJAS (krievu valodā)
2025 год пришел с новыми требованиями и изменениями, которые существенно влияют на соблюдение закона о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма (NILLTPFN) и Закона о санкциях. Как компаниям эффективно адаптировать свою внутреннюю систему контроля, чтобы она соответствовала актуальным изменениям в нормативных актах? Как пересматривать и адаптировать стратегии управления рисками с учетом новейших требований и тенденций? Какие специфические изменения были введены в ходе проверок Государственной налоговой службы по вопросам NILLTPFN? И как избежать потенциальных нарушений, соблюдая международные санкционные режимы?