Klientu anketēšana – praktiskā puse uzņēmuma ikdienā
Klientu anketēšana nav tikai formāla prasība – tā ir būtiska daļa no uzņēmuma iekšējās kontroles sistēmas, kas palīdz atpazīt potenciālos riskus un izpildīt normatīvās prasības, īpaši noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) jomā.
Kam jāziņo par atbildīgo personu NILLTPFN jautājumos?
Ikvienam uzņēmumam vai profesionālim, kas darbojas kā NILLTPFN subjekts – piemēram, grāmatvežiem, nodokļu konsultantiem, nekustamo īpašumu darījumu starpniekiem un citiem –, ir likumā noteikts pienākums ieceļot atbildīgo personu, kas uzraudzīs iekšējās kontroles sistēmu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanai.
Iekšējās kontroles sistēmas atjaunošana – ko tas nozīme likuma subjektiem?
Iekšējā kontroles sistēma (IKS) NILLTPFN likuma subjektiem nav “vienreiz uzrakstāms” dokuments, ko var ielikt mapē un aizmirst. Tā ir dzīva sistēma, kas mainās kopā ar uzņēmumu, tā klientiem, darījumu struktūrām un – īpaši būtiski – normatīvās vides izmaiņām. Tāpēc arī IKS atjaunošana ir ne tikai prasība, bet arī būtisks instruments riska pārvaldībā un uzņēmuma ilgtspējā.
Nozares aktualitātes APRĪLIS 2025 – NILLTPFN un SANKCIJAS
Aicinām visus interesentus piedalīties NILLN.LV / PARTNERsafe bezmaksas informatīvajā vebinārā “Nozares aktualitātes APRĪLIS 2025 – NILLTPFN un SANKCIJAS”. Pasākumā apskatīsim svarīgākos jaunumus, kas ietekmēs uzņēmumu darbību, un sniegsim praktiskus padomus, kā saglabāt atbilstību pastiprinātai uzraudzībai un izvairīties no iespējamiem riskiem.