Obligātu apmācību cikls: NILLTPFN un SANKCIJAS 03.03.2026-10.03.2026
Saistībā ar grozījumiem Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā (NILTPFN) un Sankciju likumā, kas stājas spēkā 2026. gada 1. aprīlī, uzņēmumiem ir būtiski savlaicīgi izvērtēt savu iekšējās kontroles sistēmu atbilstību jaunajām prasībām.
Kā pareizi aktualizēt klienta sākotnējo anketu: biežākās kļūdas un labā prakse
Ikvienam NILLTPFN likuma subjektam klienta izpēte nav tikai formalitāte — tā ir pirmais solis drošā, atbilstībā balstītā sadarbībā. Pat pirms līguma parakstīšanas ir jābūt skaidrai un aktualizētai klienta anketai, kas atspoguļo faktisko situāciju un riska līmeni. Ko nozīmē “aktualizēta” klienta anketa, kādu informāciju obligāti jāiekļauj pirms sadarbības uzsākšanas un kāpēc ar “atsūtīja pasi un Uzņēmumu reģistra izdruku” nepietiek?
Kādas kļūdas pieļauj NILLTPFN likuma subjekti fizisko personu datu apstrādē?
NILLTPFN likums uzliek virkni pienākumu klientu datu apstrādē, taču praksē joprojām bieži tiek pieļautas būtiskas kļūdas. Šīs kļūdas nereti noved pie normatīvo aktu pārkāpumiem un rada draudus klientu personas datu drošībai.
Sadarbības turpināšana vai izbeigšana ar klientu: NILLTPFN prasības praksē
NILLTPFN likuma subjekta ikdienas darbā klientu izvērtēšana un sadarbības pārvaldība ir viens no galvenajiem atbilstības aspektiem. Attiecībās ar klientiem nepieciešama apzināta, dokumentēta un riska balstīta pieeja, kas atbilst gan normatīvā regulējuma prasībām, gan uzraugošo iestāžu praksei.